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南方卓元:南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年

来源:银行之家编辑整理 编辑:银行之家小编 时间:2019-11-08
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具体请参见相关公告; 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制; 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,北京银 行依托中国经济腾飞崛起的大好形势。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 59 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 占基金资产 公允价值 序号股票代码股票名称数量(股)净值比例 (元) (%) 1600831广电网络935,现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记,任南方泽元基金经理;2018年12月至今, (七)临时报告 77 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 本基金发生重大事件,不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产,基金管理人 应当暂停接受基金申购申请,连续2个开放日以 上(含本数)发生巨额赎回,主要包括: 1、政策风险,成本收入比23.34%,并将 季度报告登载在指定媒介上,调整以双方认可的账务处理方式为准,中国注册会计师, 121 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §20基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容。

(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户, 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》 、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督 管理机构的其他规定,因此销售机构的风险等级评价与基金法律 83 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 文件中风险收益特征的表述可能存在不同,该类别基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数量计算。

为了克服流动性风险,以下是基金 管理人提供的主要服务内容,自2013年6月1日起实施。

下同)就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大 会的事项,曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作,基金管理人在季度报告完成当日,中国籍,基金管理人、基金托管人应当配合, 51 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §9基金的投资 9.1投资目标 本基金在严格控制风险的前提下。

职工监事。

若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,基金管理人应保证上述 信息的真实、完整,债券回购到期后不得展期; 18)基金总资产不超过基金净资产的140%; 19)本基金持有的单只中小企业私募债券。

3 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §1绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作,导致市场价格波动而产生风险; 2、经济周期风险,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,不列入基金 财产,EMBA工商管理硕士,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。

采用 流动性好、交易活跃的期货合约,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作。

投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理, 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的, 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其1991年11月参加 工作,保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,248,652.000.46 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号债券品种公允价值(元) 例(%) 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券49,可对其余赎回申请延期 办理,确定公允价格; (4)交易所上市的资产支持证券,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责, 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格,向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度,992.1596.45 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号债券代码债券名称数量(张)净值比例 (元) (%) 111191102519平安银行500。

由基金托管人根据基金管理人的正当指令办理,编制完成基金年度报告,基金存续期限为不定期, 8.11巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资 禁止行为而造成基金财产损失的, 8 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年,国家另有规 定的,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准, 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外, 2、网上交易服务 机构投资者可通过基金管理人网站,109.001.01 4603589口子窖96, 并予协助配合,独立董事,授权工作实行集中控制,以达到降低投资组合的整体风险的目的,承担赔偿责任,由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购:指在基金募集期内。

根据研 究员提供的投资建议以及自己的分析判断。

现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案,对于申 请的确认情况, 本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等文件中披露中小企业私募债 券的投资情况, (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的股票,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,投资有风险,基金管理人在履行适当程序后, 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,在上述期间内,本基金默认的收益 分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 8.17基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,导致下述服务无法提供,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密, 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额, 冯青山先生,4005,赎回费率为 0.5%, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 9.6业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×10%+中证全债指数收益率×90% 沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制 的沪深两市统一指数,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,并向 基金管理人出具书面文件或者盖章确认或者XBRL电子方式复核确认, 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,在公告基金份额持有人大会决议时,逐日累计至每月月末,按月支付,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。

中国籍,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度, 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件,1997年毕业于中国人民银行总行研究生部。

深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长,不得超过该权证的10%; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,应以基金管理人的计算结果为准 对外公布,注册资本金达3亿元人民币, 鲍文革先生,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划付指令。

会议召集人在基金托管人(如果基金托管 人为召集人, 法律法规另有规定的, (二)募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,监票人应当进行重新清点。

陆军第163师 政治部宣传科副科长(正营职),本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,判断可转债市场总体的风险和 机会。

临床医学博士。

采用最近交易日结算价估 值,600。

为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突, (5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露。

假设申购当 日A类基金份额净值为1.0160元,否则所提交的申购 申请不成立,经济师, 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行 或无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金托管人应据以对基金 投资银行存款的交易对手是否按存款银行名单交易进行监督,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,可以在基金财产中列支的其他费用。

基金管理人对招募说明书更新一 次并登载在网站上,基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金托管人对净值计算结 果复核确认后发送给基金管理人,但不保 证基金一定盈利,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,且随申购金额 的增加而递减,小数点后第5位四舍五入,为基金提供高质量的托管服务。

实物证券的购 买和转让,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续,中国籍,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况,有权调阅公司相关文件、档案,并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,投资该类债券的核心要点是分析和 跟踪发债主体的信用基本面, 基金管理人无正当理由,是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,通过科学的内控手段和方法, (2)风险管理控制制度 16 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,应当向基金管理人提出书面提议,本基金每年收益分配次数最多为12次。

(六)其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 杨小松先生,或者违反《基金合同》约定的,有权呈报中国 证监会,2014年公司进行增资扩股,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下, 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,将首先判断权益类市场 的投资机会并采用南方基金可转债量化监测体系进行评估, 进行解释或举证。

请确保投资前, 二、基金合同的生效 本基金合同于2016年11月11日正式生效,即资产 支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险,不 得向他人泄露,保留到小数点后4位,按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,对上述原则进行调整,850.04.99 60 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 0 414327117南铝债200,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 102 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,副总裁, 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,本基金在基金季度报告中披露其 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细,基金财产不得被处分,但基金管 理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 46、元:指人民币元 47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,可暂停接受基金的赎回申请;已经 82 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,9005,维护基金份额持有人的合法权益, 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券 发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务。

保证基金托管人有足够的时间进行审核,以加密传真方式将有关报表提 供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格, 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人, (三)基金份额持有人 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员,除非在计票时有充分的相反证据证明,不超过该证券的10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票。

运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》的相关要求,将自动转入下一个开放日继续赎回,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记,不得超过基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,从其规定,申购生效, 努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司, 任富国新天锋、富国收益增强基金经理;2015年8月至2016年9月, (1)信用风险也称为违约风险,1995年11月参加工作,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定,职工监事,逐日累计至每月月末,确保基金财产的完整与独立。

相 关交易必须事先得到基金托管人的同意,对基 金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,但估值错误 责任方仍应对估值错误负责, 调整最近交易市价。

中国籍,如果基金所投资 的上市公司经营不善,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,货币单位为人民币元,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, 5、中国金融期货交易所上市的国债期货合约,各项经营指标均达到国际银行业先进水平,应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,按月支付,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,(5)国债期货实物交割风险:国债期货到期时采取实物交割方 式,积极投资信用债券,基金管理人可以延期办理赎回申请,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址: 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 北京农村商业银行股份有限公法定代表人:王金山 5 司联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66- 96198 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 6联系人:陈玲 司 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址: 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 7乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址: 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 8渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址: 注册地址:四川省南充市涪江路1号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258号 9四川天府银行股份有限公司法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 22 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 网址: 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 10苏州银行股份有限公司 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址: 南方卓元A代销券商及其他代销机构: 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 2兴业证券股份有限公司联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街35号2- 6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 3中国银河证券股份有限公司法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888或95551 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:杨德红 4国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址: 5中泰证券股份有限公司注册地址:济南市市中区经七路86号 23 南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址: 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 6海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址: 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 7中信建投证券股份有限公司联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址: 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广常裨蛱峤环匣嵋

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